投資者風險識别與承受能力

調查問卷

溫馨提示: 根據中國證監會(huì)、中國基金業協會(huì)監管要求,私募基金應當向合格投資者募集,特設置本調查問卷,請(qǐng)您如實填寫,感謝您的支持與配合。

投資者風險識别與承受能力調查問卷

一、基本信息

1、您的年齡介于?

  •  A、18-30歲
  •  B、31-50歲
  •  C、 51-65歲
  •  D、高(gāo)于65歲

2、你(nǐ)的學曆?

  •   A、高(gāo)中及以下
  •  B、中專或大(dà)專
  •  C、本科
  •  D、碩士及以上(shàng)

3、您的職業為(wèi)?

  •  A、無固定職業
  •  B、專業技(jì)術(shù)人(rén)員
  •  C、一般企事業單位員工
  •  D、金融行(xíng)業一般從業人(rén)員

二、财務狀況

4、在您每年的家(jiā)庭可(kě)支配收入中,可(kě)用于金融投資(儲蓄存款除外)的比例為(wèi)?

  •  A、70%以上(shàng)
  •  B、50%-70%
  •  C、30%-50%
  •  D、10%-30%
  •  E、 10%以下

5、您的家(jiā)庭可(kě)支配年收入為(wèi)(折合人(rén)民币)?

  •  A、不超過10萬元
  •  B、10萬(含)-100萬元
  •  C、100萬(含)-500萬元
  •  D、500萬元(含)-1000萬元
  •  E、1000萬元以上(shàng)

三、投資知識

6、您的證券投資知識可(kě)描述為(wèi)?

  •  A、有(yǒu)限:基本沒有(yǒu)金融産品方面的知識
  •  B、一般:對金融産品及其相關風險具有(yǒu)基本的知識和(hé)理(lǐ)解
  •  C、豐富:對金融産品及其相關風險具有(yǒu)豐富的知識和(hé)理(lǐ)解

四、投資經驗

7、您的證券投資經驗可(kě)描述為(wèi)?

  •  A、除銀行(xíng)儲蓄外,基本沒有(yǒu)其他投資經驗
  •  B、購買過債券、保險等理(lǐ)财産品
  •  C、參與過股票(piào)、基金等産品的交易
  •  D、參與過權證、期貨、期權等産品的交易

8、您有(yǒu)多(duō)少(shǎo)年投資基金、股票(piào)、信托、私募證券或金融衍生(shēng)産品等風險投資品的經驗?

  •  A、沒有(yǒu)經驗
  •  B、2年以內(nèi)
  •  C、2-5年
  •  D、5-10年
  •  E、10年以上(shàng)

五、投資目标

9、您計(jì)劃的投資期限是多(duō)久?

  •  A、短(duǎn)期——0到1年
  •  B、中期——1到3年
  •  C、中長期——3到5年
  •  D、長期——5年以上(shàng)

10、您的投資目的是?

  •  A、資産保值
  •  B、資産穩健增長
  •  C、資産迅速增長

六、風險偏好

11、以下哪項描述最符合您的投資态度?

  •  A、厭惡風險,不希望本金損失,希望獲得(de)穩定回報
  •  B、保守投資,不希望本金損失,願意承擔一定幅度的收益波動
  •  C、尋求資金的較高(gāo)收益和(hé)成長性,願意為(wèi)此承擔有(yǒu)限本金損失
  •  D、希望賺取高(gāo)回報,願意為(wèi)此承擔較大(dà)本金損失

12、假設有(yǒu)兩種投資:投資A預期獲得(de)5%的收益,可(kě)能承擔的損失非常小(xiǎo);投資B預期獲得(de)20%的收益,但(dàn)可(kě)能承擔較大(dà)虧損。您會(huì)怎麽支配您的投資:

  •  A、全部投資于收益較小(xiǎo)且風險較小(xiǎo)的A
  •  B、同時(shí)投資于A和(hé)B,但(dàn)大(dà)部分資金投資于收益較小(xiǎo)且風險較小(xiǎo)的A
  •  C、同時(shí)投資于A和(hé)B,但(dàn)大(dà)部分資金投資于收益較大(dà)且風險較大(dà)的B
  •  D、全部投資于收益較大(dà)且風險較大(dà)的B

13、您認為(wèi)自己能承受的最大(dà)投資損失是多(duō)少(shǎo)?

  •  A、10%以內(nèi)
  •  B、10%-30%
  •  C、30%-50%
  •  D、 超過50%
注:
1.投資者應确認在進行(xíng)問卷調查時(shí),所填寫的選項表達真實。
2.調查問卷為(wèi)指導公司了解投資者風險認知水(shuǐ)平和(hé)風險承受能力提供參考。本次調查在任何方面均不構成對投資者的投資建議,或對投資者的投資決策形成 實質影(yǐng)響。若投資者根據調查結果進行(xíng)投資,完全屬于投資者的獨立行(xíng)為(wèi),相應的風險亦由投資者獨立承擔。
投資人(rén)分級評估标準

評估結果

本公司産品風險等級為(wèi)積極型,高(gāo)于您的風險承受能力等級保守型。投資該項産品,可(kě)能導緻超出您自身風險承受能力的損失。 我司就上(shàng)述情況向您做(zuò)出提示,并建議您應當審慎考察該産品的特征及風險,自行(xíng)做(zuò)出充分風險評估。請(qǐng)您審慎考慮,是否仍堅持浏覽本公司産品 。