第二條的适用範圍改為(wèi)“公開(kāi)或非公開(kāi)募集資金，運用所募集資金設立證券投資基金，由基金管理(lǐ)人(rén)管理(lǐ)，為(wèi)基金份額持有(yǒu)人(rén)的利益，進行(xíng)證券投資活動”。又規定“證券投資，包括買賣未上(shàng)市交易的股票(piào)或者股權，上(shàng)市交易的股票(piào)、債券及其衍生(shēng)品，以及國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的其他投資品種。”　　
　　草案還(hái)加入了“非公開(kāi)募集資金”的內(nèi)容，将基金管理(lǐ)人(rén)改為(wèi)“依法設立的基金管理(lǐ)公司或者合夥企業”，并規定了契約型、公司型和(hé)合夥型三種組織形式，且用一個(gè)完整的章節對非公開(kāi)募集基金作(zuò)出了特别規定。　　
　　除了給予它們合法地位外，草案第十章還(hái)對這些(xiē)投資品種設定了監管框架，規定“對非公開(kāi)募集基金實施分類監管”。即，按照規定的條件向證監會(huì)申請(qǐng)注冊，但(dàn)募集金額或持有(yǒu)人(rén)人(rén)數(shù)低(dī)于規定數(shù)額的則豁免注冊;注冊并不代表監管層對其投資能力的認可(kě)。　　
　　注冊了的基金管理(lǐ)人(rén)，在非公開(kāi)募集基金完畢之後需向證監會(huì)備案，達到規模卻未注冊的基金管理(lǐ)人(rén)，證監會(huì)有(yǒu)權要求其限期将規模和(hé)人(rén)數(shù)降低(dī)至規定數(shù)額以下，限制(zhì)其開(kāi)戶、買賣證券，或者通(tōng)知公司、企業登記機關不予通(tōng)過年檢。　　
　　另外，七十五條之十三則規定，“經注冊的基金管理(lǐ)人(rén)，其股東、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員、經營年限、基金資産規模等符合規定條件的，經國務院證券監督管理(lǐ)機構依照法律、行(xíng)政法規、國務院證券監督管理(lǐ)機構的規定和(hé)審慎監管原則批準，可(kě)以從事公開(kāi)募集基金管理(lǐ)業務。”也就是說，在私募基金經過發展符合标準之後，有(yǒu)望從事公募業務。

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